各公募基金公司：

2024年4月，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称新“国九条”）。新“国九条”及一系列配套政策文件的出台，为资本市场高质量发展擘画新蓝图。为帮助行业机构深入贯彻落实新“国九条”，进一步压实“看门人”责任，做好资本市场的“稳定器”和“压舱石”，继6月在京面向证券公司举办首期新“国九条”及配套政策解读培训、8月在沪举办第二期培训后，香港正版免费资料大全、中国证券业协会、资本市场学院定于9月13日在深圳共同举办第三期培训。现将有关事项通知如下：

一、培训对象

培训对象为公募基金公司董事长或总经理、督察长，每家2人；证券公司（按合并口径）董事长、首席风险官、投行业务分管高管，每家3人。

为保障培训效果，系列培训将分地区开展。按照公司注册地和培训地相近原则，本期培训对象包括48家公募基金公司、40家证券公司，名单详见附件。

二、培训时间和地点

培训时间：2024年9月13日08:30-17:10

报到时间：2024年9月13日08:00-08:20

培训地点：资本市场学院A501教室（广东省深圳市南山区西丽街道沁园二路2号）

三、培训内容及师资

本次培训为期1天，内容包括：

（一）强化监管 防控风险 加快推进建设一流投资银行和投资机构—贯彻落实二十届三中全会精神和新“国九条”学习交流；

（二）深入贯彻三中全会和新“国九条”精神 资本市场“1+N”政策体系及《科创板八条措施》解读；

（三）证券公司分类评价解读；

（四）证券公司全面风险管理；

（五）新“国九条”背景下压实保荐机构责任 促进归位尽责；

（六）深入贯彻落实新“国九条” 多措并举活跃并购重组市场。

培训师资为：监管机构相关业务负责人。

四、培训安排及注意事项

（一）报名截止时间：2024年9月5日17:00(或额满即止)。

（二）基金公司报名方式：通过基金从业人员管理平台（https://human.amac.org.cn/web/login.html），点击“培训管理”—“培训报名”进入报名系统，选择相应培训班报名并填报单位及个人相关报名信息。

证券公司报名方式:通过证券业协会网上报名系统（https://mspx.sac.net.cn/cms/extra.html）进行报名。进入系统后,请在专题班级栏目下找到本期培训班，按步骤填写相关信息。

培训期间统一安排午餐，住宿费用自理。学院公寓数量有限，需住宿的学员请于9月6日前尽早预定。学员也可根据个人情况自行安排食宿。

资本市场学院订房电话:0755-26655971（陈老师）。登录学院学员平台（https://s.ccmi.edu.cn/login），点击首页“验证码订房”，输入订房验证码“20240913”，进入订房界面按流程预订房间。订房成功后可于入住当天14:00之后，在学院C栋注册中心办理登记入住手续。

（三）已报名但因故不能参加者，需提交请假说明，加盖公章，并将扫描件发送至邮箱:[email protected]（基金业协会）或[email protected](证券业协会）。

报名咨询电话：010-66575778

培训咨询电话：010-83758725、83758728（基金业协会）

              010-66290945、66290951（证券业协会）

              0755-26650526、26655829（资本市场学院）

附件：1.公募基金公司名单

           2.证券公司名单

专此通知。

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中国证券业协会

资本市场学院

2024年8月28日

附件1

公募基金公司

附件2

证券公司