香港正版免费资料大全监事长　肖风

各位代表、同志们：

　　受香港正版免费资料大全第一届监事会的委托，我向大会做监事会工作报告，请予以审议。

　　一、第一届监事会主要工作情况

　　第一届监事会自2012年6月组建以来，始终按照协会《章程》赋予的职权，认真履行各项职责。一是有效监督了协会的工作。监事会在第一届协会期间，召开监事会会议或列席理事会会议共13次，认真审阅了各次理事会的工作报告，督促协会理事会以及常设办公机构履行《章程》确定的职责、执行会员大会做出的各项决议、落实协会各阶段工作任务，并对协会相关工作提出了意见和建议，发挥了监事会应有的作用。二是严格审查了协会财务报告。监事会对协会各年度的财务决算和财务预算都进行了认真、严格的审查，督促协会的财务工作执行国家有关法律法规和协会章程的规定，确保协会日常工作有必要的经费保障。三是加强监事会的内部建设，实现了工作的平稳过渡。在第一届监事会期间，包括原监事长高良玉在内的部分监事因工作、个人等原因不再担任监事工作，相关监事的调整工作、监事长的选举工作按照规定程序完成，监事会进一步加强了内部的联系与沟通，保证监事会工作平稳、顺利进行。

　　二、对四年来协会工作的总体评价

　　第一次会员大会以来，在中国证监会和民政部的监督指导下，在广大会员单位的支持下，协会理事会及常设办事机构以《基金法》和协会《章程》为依据，担负起维护法律权威和行业自治双重责任，开拓创新、锐意进取，出色地完成了第一次会员大会、会员代表大会及各次理事会确定的工作任务和决定事项，为基金行业长远发展奠定了坚实基础，为资本市场的健康发展做出了积极贡献，获得了全行业特别是全体会员单位的认可与信赖。监事会认为，第一届协会主要在以下四个方面取得了较为突出的工作成绩：

　　一是建立了较为完善的行业自律机制。在私募业务方面，协会完善了机构登记、产品备案和从业人员管理办法，从源头建设了行业信用；全面推进私募自律规则体系建设，推动行业信用深化到各项具体投资管理活动；建设了一体化的信息管理平台，强化了自律检查工作，为行业信用体系的监督与约束提供了有力抓手。在公募业务方面，协会制定了公募基金管理公司及子公司风险管理指引、公司及各类产品的压力测试指引，推动基金管理公司建立全方位、内生性的风险管理体系；对从业人员证券投资行为进行规范，以疏堵结合方式防范利用未公开信息交易行为；对具有行业共性的风险事件及不当行为及时关注、提出倡议，引导行业规范发展。

　　二是提供了全方位、高质量的会员服务。协会在一系列政策法规制定过程中，充分发挥桥梁纽带作用，及时反映行业合理诉求；从行业共同利益出发，努力提供从行业标准、培训考试、基础研究到投资者教育等行业机构普遍需要的服务，以广泛、持续、深度服务解决行业发展问题，降低行业运营成本。特别是在数据方面，协会立足于行业需求，完善多层次数据服务，为公司战略规划、业务评估、绩效考核、财务管理提供数据支持。

　　三是不断优化行业外部环境，为行业健康发展创造新空间。协会推进行业优化公司治理，强调专业人士的价值，致力于建设股东、公司、员工、持有人利益一致的行业环境；积极推动三支柱养老金体系建设，引导短期理财资金向长期资金转化；大力推动发展公募FOF和REITs等产品，推进“长期资金-投资工具-基础资产”三层架构建设，打通长期资金进入资产管理的路径；沟通完善税收政策，推动有利于长期资本形成的税收环境。以上工作均体现了协会工作的专业性与前瞻性，为行业长远发展开疆拓源。

　　四是探索完善治理体系，建设现代化行业协会。根据协会职责和市场形势的发展，协会完善了治理规则体系和运行机制，丰富了会员类别，完善了会员管理模式，发挥了理事会核心治理作用以及专业委员会、联席会的平台作用，初步形成了多层有机行业治理生态；通过加强党的领导、加强纪检监察、加强队伍建设等多方面深化内部管理，基本建成了务实、高效、透明、清廉的行业协会。

　　此外，协会还在媒体宣传、国际交流与合作、引导会员积极履行社会责任、稳定资本市场等方面做了大量的工作，取得了很好的成效。

　　同时，我们认为协会的工作还存在一些问题，自律管理不能满足行业快速发展需要，登记备案与会员管理机制的关系没有完全理顺；协会薪酬待遇对专业人才吸引力不足，工作人员数量、专业水平与全面履行《基金法》赋予的职责不相匹配，服务能力与行业发展需求仍有一定差距。未来，协会应进一步完善会员管理机制与自律管理体系，并不断加强队伍建设，以更为灵活的薪酬制度吸引高素质专业人才，为协会工作提供坚实的人力资源保障。

　　三、对协会财务管理工作的审查情况

　　监事会对《香港正版免费资料大全财务工作报告》进行了审查，并结合过去四年对协会年度财务报告的审查情况，监事会认为：

　　（一）协会财务收支合理，保证了协会工作的正常运转，符合财务稳健性原则。2012年6月至2016年10月，协会收入总额为37,431万元，支出总额为31,394万元，收支相抵结余6,037万元。截至2016年10月31日，协会总资产为16,260万元，总负债为10,271万元，净资产为5,989万元。

　　（二）财务制度比较完善和健全，并得到严格执行。协会根据国家相关法律、规章，制定了一系列内部财务管理制度，并予以严格执行，对每个项目都做到支出有预算，过程有监督，完成有稽核。对于会费的收缴工作，协会制定了《协会会员会费收缴办法》，对于基金从业资格等考试项目，协会制定了考试经费使用范围和标准，确保考试经费专款专用，保障了协会财务管理的规范和安全。四年来，协会聘请了民政部推荐的会计师事务所进行了年度审计，并接受了证监会、审计署、北京市地方税务局、中央巡视组等机构的专项审计或检查，严格、有效的外部监督进一步提升了协会的规范水平。协会各项费用开支本着多为广大会员服务和勤俭节约的原则，合理慎重，手续健全。

　　总体来讲，监事会对第一届协会整体工作表示满意和认可。同时，我们非常感谢全体会员的支持，感谢原监事长高良玉、原副监事长刘树军及其他监事为监事会工作付出的努力。相信协会将在资产管理行业的规范与发展过程中发挥更大的作用！

　　谢谢大家！