近日,香港正版免费资料大全(以下简称协会)基金销售业务委员会(以下简称委员会)2024年工作会议在上海召开,委员及委员单位相关人员共20余人参加会议。证监会机构司、上海证监局、上海市基金同业公会及协会相关负责同志出席会议。
会议首先对《习近平关于金融工作论述摘编》和二十届三中全会讲话精神进行了专项学习。委员们认为,党中央关于金融工作的重大决策部署强调资本市场工作的政治性、人民性,对深化金融体制和资本市场改革作出了前瞻性、系统性的顶层设计。委员们表示,公募基金行业应当践行金融为民的发展理念,坚持以客户为中心,牢固树立投资人利益优先和长期投资的经营理念,处理好功能性和盈利性关系,立足投资者回报,提高投资者服务能力。
会议还就公募基金销售业务相关自律工作,以及如何从销售业务角度服务长期资金建设、将交易型资金向长期配置资金转换、改进考核激励机制、布局“逆周期”完善销售行为等问题进行了讨论交流。委员们提出,应当推动建立“长期投资、理性投资、配置投资”的投资理念,做好投资配置服务是提高投资者获得感、将“短钱变长钱”的有效路径。同时,在提供配置服务时,应当厘清投资者适当性管理逻辑,将适当的配置服务提供给适当的投资者,维护投资者权益,做好投资者保护。
协会相关负责同志强调,行业要深入学习党的二十届三中全会精神,紧密结合习近平总书记关于金融工作的重要论述,深刻领会和把握进一步全面深化改革的主题、重大原则、重大举措、根本保证,切实贯彻落实二十届三中全会精神以及党中央决策部署,推进资本市场高质量发展。针对基金销售业务,一是要进一步建立健全基金销售业务内部考核机制,坚持以投资人利益为核心和长期投资的理念,进一步将销售保有规模、投资者长期收益等纳入绩效考核指标体系;二是在业务发展过程中要注重引入长期资金,拓展企业年金、职业年金、保险资金等长期资金客户;三是积极开展金融文化传播,传递正确投资理念,引导投资者形成长期稳健的投资习惯。
下一步,协会将在证监会指导下,秉承“服务、自律、桥梁、创新”的宗旨,聚焦基金销售业务问题,抓紧完善基金销售业务自律管理体系,推动长期考核、“逆向销售”行为落地。同时,协会也将发挥好桥梁纽带作用,搭建沟通交流平台,凝聚行业和专家智慧,持续跟踪基金销售业务新情况、新问题,为公募基金行业高质量发展积极贡献力量。